怎樣進行投資者股份的非轉讓過戶

非交易過戶的情況有哪些

非交易過戶是指登記中登公司中的證券賬戶中的股票、債券、基金、權證等證券，因各種原因產生的證券劃轉的情形，是不通過場內或場外交易的形式，而使證券的所有權在出讓人和受讓人之間的過戶。非交易過戶的情況有哪些?詳細介紹。

非交易過戶的情況有哪些?

需要辦理非交易過戶的情況包括因證券協議轉讓(含行政劃撥)、法人資格喪失、繼承(含遺囑)、離婚財產分割、向基金會捐贈、公司合并與分立、合格境外機構投資者錯誤交易產生的證券非交易過戶，證券公司定向資產管理業務所涉證券劃轉，社保基金證券賬戶所持證券劃轉。

持有證券的自然人死亡的，符合《繼承法》的法定繼承人可辦理查詢，并需提交死亡證明、有效親屬關系證明、申請查詢人身份證明文件等;法定繼承人以外的其他繼承人辦理查詢，另需提供證明其合法繼承人身份的司法文書或經公證的證明文件。

以上情況都須由相關人員到指定營業網點柜臺辦理，提供相應的司法文件和轉入的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批準后辦理。

非交易過戶是如何理解的？

基金的非交易過戶是指在繼承、贈與、破產支付等非交易原因情況下發生的基金單位所有權轉移的行為。非交易過戶是指符合法律規定和程序的因 繼承、贈與、 財產分割或法院判決等原因而發生的 股票、 基金、無紙化國債等 記名證券的 股權（或 債權）變更，受讓人需憑法院、公證處等機關出具的文書到登記結算機構或其代理機構申辦非交易過戶，并根據受讓總數按當天收盤價，收取規定標準的 印花稅。辦理非交易過戶包括以下3種情況：

（1） 因法院扣劃、破產清償原因造成的非交易過戶：

須由相關的司法部門到指定營業網點柜臺辦理，提供相應的司法文件和轉入的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業務申請表》，經業務主管部門批準后辦理。

（2） 因贈予而發生的非交易過戶： 由贈予人到指定營業網點柜臺辦理，提供 債券交易卡、債券賬戶卡、本人有效身份證件、受贈人的托管賬戶，并填寫《債券賬戶業務申請表》經業務主管部門批準辦理。

（3） 因遺產繼承而發生的非交易過戶：

由申請人到指定營業網點柜臺辦理，提供相應的司法文件、 債券交易卡、債券賬戶卡、申請人有效身份證件、受贈人的托管賬戶，經業務主管部門批準后辦理。

需要提供的資料：

(1)轉讓協議及有關非交易過戶的證明文件復印件兩份，需加蓋發證機關公章以及機構客戶單位公章或個人客戶簽章；

(2)投資者或代理人的身份證件原件；

(3)法人授權委托書；

(4)銷售網點要求的其他資料。

股票的交易性過戶和非交易過戶的贈與有何

股票的交易性過戶: 就是在股票交易成功后由賣方過戶到買方.賣方的股票就賣出了,買方就得到了股票,這在股票帳戶中可以查到,叫過戶.

例如: 你買了600010股票1000手,成交后,1000股股票就從賣出的人的帳戶中過戶給您,在您的帳戶中就有了1000股600010的股票.

非交易過戶的贈與: 不是通過買賣交易的股票過戶.一般是公司分紅股,股改時贈于流通股股東的對價,上市公司給每個股東帳戶增加股份時的過戶.

例如: 600010 在股改時,10股流通股獲得1.6股對價.這1.6股就是公司贈于流通股股東的,不用交易就可獲得,股票到帳就是非交易過戶的贈與

證券非交易過戶有哪些相關的法律法規？

1、中國結算深圳分公司證券非交易過戶業務指南【2016年1月4日 頒布，中國結算深圳分公司】

詳細的規定了協議轉讓（含行政劃撥）所涉證券過戶、 法人資格喪失所涉證券過戶、繼承所涉證券過戶、離婚財產分割所涉證券過戶、公司合并、分立所涉證券過戶等不同情況下需履行的程序和需準備的文件。

2、上市公司收購管理辦法（2014年修訂）【2014年10月23日頒布，中國證監會，證監會令第108號】

【第十四條：】

通過協議轉讓方式，投資者及其一致行動人在一個上市公司中擁有權益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發行股份的 5％時，應當在該事實發生之日起 3 日內編制權益變動報告書，向中國證監會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告。

投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的 5%后，其擁有權益的股份占該上市公司已發行股份的比例每增加或者減少達到或者超過 5%的，應當依照前款規定履行報告、公告義務。

前兩款規定的投資者及其一致行動人在作出報告、公告前，不得再行買賣該上市公司的股票。相關股份轉讓及過戶登記手續按照本辦法第四章及證券交易所、證券登記結算機構的規定辦理。

【第四章 協議收購】

3、上市公司流通股協議轉讓業務辦理暫行規則 【2006年8月14日頒布，上海證券交易所,中國證券登記結算有限責任公司,深圳證券交易所】

【第六條】股份持有人擬轉讓其持有的流通股股份，應當向結算公司提出查詢擬轉讓股份持有狀況的申請，并提交以下文件：

（一）股份持有查詢申請表；

（二）股份持有人證券賬戶卡原件及復印件；

（三）股份持有人有效身份證明文件及復印件（境內法人需提供營業執照及復印件、法定代表人證明書、法定代表人身份證復印件、法定代表人授權委托書、經辦人有效身份證明文件及復印件；境外法人需提供經公證的有效商業登記證明文件、授權人有效身份證明文件復印件、經辦人有效身份證明文件及復印件；自然人需提供身份證，委托他人代辦的還需提供經公證的委托代辦書、代辦人身份證及復印件，以下同）；

（四）結算公司要求提交的其他文件。

結算公司對前述股份查詢的申請材料進行形式審核，符合要求的，予以查詢，并出具持有證明文件。

【第七條】股份轉讓協議達成后，股份轉讓雙方應向證券交易所申請確認其股份轉讓合規性，并提交以下文件：

（一）股份轉讓確認申請表；

（二）股份轉讓協議正本；

（三）股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；

（四）股份轉讓雙方的證券賬戶卡；

（五）結算公司出具的擬轉讓股份的持有證明文件；

（六）證券交易所要求提交的其他文件。

【第九條】取得證券交易所對股份轉讓的確認文件后，股份轉讓雙方應向結算公司申請辦理股份轉讓過戶登記，并提交以下文件：

（一）股份轉讓過戶登記申請表；

（二）股份轉讓協議正本；

（三）證券交易所出具的股份轉讓確認書；

（四）股份轉讓雙方有效身份證明文件及復印件；

（五）股份轉讓雙方的證券賬戶卡原件及復印件；

（六）結算公司要求提交的其他文件。

【第十一條】股份持有人轉讓其持有的流通股股份，涉及以下情形的，在辦理股份轉讓確認及過戶登記時，還應當向證券交易所和結算公司提交以下文件：

（一）涉及信息披露的，需提供本次股份轉讓的公告；

（二）擬轉讓股份由上市公司董事、監事、高級管理人員持有的，或者上市公司董事、監事、高級管理人員離職后擬轉讓股份的，需提供上市公司董事會的相關證明文件；

（三）轉讓雙方存在實際控制關系，或者均為同一控制人所控制的，需提供有權機關出具的可證明上述關系存在的法律文件；

（四）屬于上市公司收購的，需提供已公告的收購報告書；觸發要約收購義務的，還應當提供中國證監會豁免要約收購的文件或者要約收購結果公告；

（五）涉及國有主體所持股份的，需提供國有資產監督管理機構的批準文件；

（六）涉及外國投資者對上市公司戰略投資的，需提供商務部的批準文件；

（七）銀行業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，需提供中國銀行業監督管理委員會的批準文件；

（八）證券業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，需提供中國證券監督管理委員會的批準文件；

（九）保險業上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10%的，需提供中國保險監督管理委員會的批準文件；

（十）其他須經行政審批方可進行的股份轉讓，需提供有關主管部門的批準文件。

4、深圳證券交易所上市公司股份協議轉讓業務辦理指引【2016年3月7日 頒布深圳證券交易所深證上〔2016〕105號】

【第六條】申請人向本所提交股份轉讓申請，應當符合以下要求：

（一）轉讓協議依法生效；

（二）協議雙方為自然人或者依法設立并有效存續的法人、其他組織；

（三）協議雙方自然人本人、法定代表人、負責人或者其合法授權的代表向本所提出履行協議的申請；

（四）擬轉讓股份的性質為無限售條件流通股，法律、行政法規、部門規章、規范性文件及本所業務規則另有規定的除外；

（五）依法須經行政審批方可進行的股份轉讓，已經獲得有關部門的批準；

（六）轉讓雙方須披露相關信息的，已經依法合規履行信息披露義務；

（七）轉讓雙方須申請豁免要約收購的，已經取得豁免；

（八）本所規定的其他要求。

【第七條】存在以下情形的，本所不予受理：

（一）擬轉讓的股份已被質押且質權人未出具書面同意函；

（二）擬轉讓的股份存在尚未了結的訴訟、仲裁或者其他爭議或者被司法凍結等權利受限情形；

（三）本次轉讓可能構成短線交易或者其他違反法律法規的情形；

（四）違反股份轉讓雙方作出的相關承諾；

（五）本所認定的其他情形。

【第十一條】本所辦理股份協議轉讓的工作程序如下：

（一）申請人應當于提交轉讓申請當日，向中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司（以下簡稱“ 結算公司” ）申請查詢擬轉讓股份的持有情況，確認擬轉讓股份不存在司法凍結等限制轉讓的情形；

（二）申請人應當按照《暫行規則》和本指引附件（附件1：深圳證券交易所上市公司股份轉讓確認申請表.pdf；附件2：法定代表人證明書.pdf附件3：法定代表人授權委托書.pdf）的相關要求向本所提交完備的申請文件；

（三）本所對符合條件的申請出具確認意見，申請人應當在繳納經手費后，持本所出具的確認意見書至結算公司辦理過戶登記。

5、證券非交易過戶業務實施細則（適用于繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形） 【2011年7月14日頒布，中國證券登記結算有限責任公司】

為進一步規范證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形涉及的證券非交易過戶登記業務，保護投資者合法權益，制定本實施細則。本規則明確了因發生證券繼承、贈與、依法進行的財產分割、法人資格喪失等情形之一涉及證券持有人變更的，作為過出方和過入方（以下統稱申請人）可以申請辦理非交易過戶登記；同時，規定了在申請辦理過戶登記業務前需提交的申請材料。

6、股權轉讓所得個人所得稅管理辦法（試行）【2014年12月7日 頒布 國家稅務總局公告2014年第67號】

7、國家稅務總局關于加強股權轉讓企業所得稅征管工作的通知【2014年7月8日 頒布 稅總函[2014]318號】

8、企業國有產權轉讓管理暫行辦法 【2013年12月31日 頒布財政部,國資委國務院國有資產監督管理委員會、財政部令第3號】

9、關于加強對上市公司非流通股協議轉讓活動規范管理的通知【2001年9月30日 頒布中國證監會證監發〔2001〕119號】

希望我的答案可以幫助到您！